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株式会社オートサーバー
2014年度_AS_内部監査業務執行計画及び実際執行状況申告表
通し番号
番号
監査項目
実際監査
期間
予定監査
期間
日付
監査報告
日付
日付
三
生産サイクル
2014.1
1401AO-100
AS002
六
固定資産サイクル
2014.1
1401AF-100
十
社内管理規程サイクル
AS003
3 固定資産管理規程
承諾事項及び偶発事
項管理規則
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
特定会社、グループ企
16 業及び関係者との取引
作業手続規程
AS004
5
AS005
AS006
－
－
－
－
2014.1
1401Rule3
2014.1
1401Rule5
2014.1
1401Rule14-1
2014.1
1401Rule16
AS007
十四
全社統制
2014.1
1401全社統制
AS008
四
従業員給与サイクル
2014.2
1402AW-100
十
社内管理規程サイクル
AS009
AS010
AS011
AS012
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
国際会計基準の適用
十一
に係る管理サイクル
会計上の専門的判断
十二
サイクル
会計方針及び見積りの
十三
変更サイクル
－
－
－
－
－
2014.2
1402Rule14-1
2014.2
1402AC-100
2014.2
1402AC-200
2014.2
1402AC-300
AS013
五
融資サイクル
2014.3
1403AR-100
AS014
七
投資サイクル
2014.3
1403AI-100
十
社内管理規程サイクル
AS015
2 予算管理規程
AS016
4
裏書保証作業手続規
程
資金貸付作業手続規
7
程
AS017
－
－
－
－
－
2014.3
1403Rule2
2014.3
1403Rule4
2014.3
1403Rule7
AS018
9 財務諸表作成要領
2014.3
1403Rule9
AS019
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
2014.3
1403Rule14-1
十
社内管理規程サイクル
－
－
－
－
－
AS020
1 印章管理規程
2014.4
1404Rule1
AS021
6 職務権限規程
2014.4
1404Rule6
AS022
財務及び非財務情報
管理規則
8 (文書管理規程･帳票管
理規程･情報セキュリ
ティ管理規程)
2014.4
1404Rule8
AS023
10 株主総会議事規則
2014.4
1404Rule10
AS024
12 取締役会規程
2014.4
1404Rule12
AS025
14
2014.4
1404Rule14
2014.4
1404Rule15
資産の取得又は処分
の処理手続規程
内部重要データ処理及
15 びインサイダー取引防
止規程
AS026
AS027
一
販売及び回収サイクル
2014.5
1405AS-100
AS028
二
購入及び支払サイクル
2014.5
1405AP-100
十
社内管理規程サイクル
－
AS029
AS030
九
－
－
－
－
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
2014.5
1405Rule14-1
電子資料処理サイクル
2014.6
1406AE-100
1/3
対処手続
或いは
改善計画
注記
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
番号
AS001
－
監査異常事項
株式会社オートサーバー
2014年度_AS_内部監査業務執行計画及び実際執行状況申告表
通し番号
番号
監査項目
十
社内管理規程サイクル
裏書保証作業手続規
程
資金貸付作業手続規
7
程
GTSM上場に関する規
13
則(第9章報酬委員会)
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
AS031
4
AS032
AS033
AS034
実際監査
期間
予定監査
期間
－
監査報告
日付
日付
日付
番号
－
－
－
－
2014.6
1406Rule4
2014.6
1406Rule7
2014.6
1406Rule13
2014.6
1406Rule14-1
AS035
三
生産サイクル
2014.7
1407AO-100
AS036
六
固定資産サイクル
2014.7
1407AF-100
十
社内管理規程サイクル
AS037
3 固定資産管理規程
承諾事項及び偶発事
項管理規則
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
特定会社、グループ企
16 業及び関係者との取引
作業手続規程
AS038
5
AS039
AS040
AS041
－
－
－
－
－
2014.7
1407Rule3
2014.7
1407Rule5
2014.7
1407Rule14-1
2014.7
1407Rule16
2014.8
1408AW-100
四
従業員給与サイクル
十
社内管理規程サイクル
－
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
商品及びデリバティブ
取引の確認)
2014.8
1408Rule14-1
AS042
14-1
－
－
－
－
AS043
五
融資サイクル
2014.9
1409AR-100
AS044
七
投資サイクル
2014.9
1409AI-100
十
社内管理規程サイクル
AS045
2 予算管理規程
AS046
4
裏書保証作業手続規
程
資金貸付作業手続規
7
程
AS047
－
－
－
－
－
2014.9
1409Rule2
2014.9
1409Rule4
2014.9
1409Rule7
AS048
9 財務諸表作成要領
2014.9
1409Rule9
AS049
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
2014.9
1409Rule14-1
十
社内管理規程サイクル
－
－
－
－
－
AS050
1 印章管理規程
2014.10
1410Rule1
AS051
6 職務権限規程
2014.10
1410Rule6
AS052
財務及び非財務情報
管理規則
8 (文書管理規程･帳票管
理規程･情報セキュリ
ティ管理規程)
2014.10
1410Rule8
2014.10
1410Rule12
2014.10
1410Rule14
2014.10
1410Rule15
AS053
12 取締役会規程
AS054
14
資産の取得又は処分
の処理手続規程
内部重要データ処理及
15 びインサイダー取引防
止規程
AS055
AS056
一
販売及び回収サイクル
2014.11
1411AS-100
AS057
二
購入及び支払サイクル
2014.11
1411AP-100
十
社内管理規程サイクル
－
AS058
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
－
－
2014.11
－
－
1411Rule14-1
2/3
監査異常事項
対処手続
或いは
改善計画
注記
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
－
株式会社オートサーバー
2014年度_AS_内部監査業務執行計画及び実際執行状況申告表
通し番号
番号
実際監査
期間
予定監査
期間
監査項目
日付
AS059
AS060
AS061
AS062
AS063
九
電子資料処理サイクル
2014.12
十
社内管理規程サイクル
－
監査報告
日付
日付
対処手続
或いは
改善計画
注記
－
－
－
番号
1412AE-100
－
－
－
－
裏書保証作業手続規
2014.12
1412Rule4
程
資金貸付作業手続規
7
2014.12
1412Rule7
程
GTSM上場に関する規
13
2014.12
1412Rule13
則(第9章報酬委員会)
資産の取得又は処分
の処理手続規程(金融
14-1
2014.12
1412Rule14-1
商品及びデリバティブ
取引の確認)
注１：計画申告時には、「予定監査期間」欄まで記入し，その後の欄は年度末までに実際執行状況を記入すること。
注２：監査報告の番号は、年度の番号を含めること。
注３：本表は3部で一式とし、1部は主務機関へ提出のために備え、1部は会計士へ提出し、1部は自社で保存する。
4
代表取締役：安達正純　監査異常事項
監査責任者：原　祐二　監査担当者：原　祐二
監査計画記入日：2014年 1月 27日
執行状況記入日：2016年 ●月 ●日
3/3